中信建投证券股份有限公司关于江苏天兵航天科技股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导备案报告

中信建投证券公司文件

中建证密发〔2025〕22号                  签发人:刘乃生

中信建投证券股份有限公司关于江苏天兵航天科技股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导备案报告

中国证券监督管理委员会江苏监管局:

江苏天兵航天科技股份有限公司(以下简称“天兵科技”)于2025年10月14日与中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”)签署了《江苏天兵航天科技股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于江苏天兵航天科技股份有限公司首次公开发行股票并上市之辅导协议》(以下简称“《辅导协议》”),聘请中信建投证券作为其首次公开发行股票并上市的辅导机构。中信建投证券接受委托作为天兵科技首发上市的辅导机构,特此向中国证券监督管理委员会江苏监管局申请辅导备案。

一、公司基本情况 

辅导对象	江苏天兵航天科技股份有限公司
成立日期	2019年4月11日
注册资本	39, 140.6162万元
法定代表人	康永来
注册地址	张家港经济技术开发区国泰北路9号金通大厦602室
控股股东及持股比例	控股股东为康永来,直接持股比例为23.49%
行业分类	C37 铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业
在其他交易场所(申请)挂牌或上市的情况	无
备注	不存在近3年内提交首次公开发行股票/存托凭证并上市申请被终止审查、不予核准、不予注册的情形

二、辅导相关信息

辅导协议签署时间	2025年10月14日
辅导机构	中信建投证券股份有限公司
律师事务所	北京市中伦律师事务所
会计师事务所	容诚会计师事务所(特殊普通合伙)

三、辅导工作安排

时间	辅导内容	实施方案	辅导人员
第一阶段	了解天兵科技的基本情况,形成辅导方案	辅导人员进行尽职调查,组织中介机构重点了解天兵科技的基本情况,包括历史沿革、财务核算、内控制度建设、未来募集资金的投资意向、公司治理结构等,开展全方位的尽职调查与规范性核查,在与天兵科技充分沟通的基础上制定具体辅导案。	中信建投证券、中伦律师、容诚会计师辅导人员
第二阶段	集中学习和培训,并对辅导中发现的问题进行诊断解决	集中学习和培训主要采取专题讲座、案例讲解相结合等方式。培训内容包括《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》等政策、法规,以及规范公司法人治理结构、完善财务管理体系和相关的内部控制制度等内容;针对尽职调查中发现的问题,提出整改和规范建议,明确解决措施和整改目标。	中信建投证券、中伦律师、容诚会计师辅导人员
第三阶段	完成辅导计划,进 行考核评估,做好 辅导验收及首次公 开发行股票并上市 申请文件的准备工 作	根据本次辅导的实际进展情况,辅导项目组适时完成辅导工作总结报告,并由辅导机构组织有关人员对辅导工作进行考核评估;在通过辅导机构考核评估,确认达到辅导计划目标后,向江苏监管局报送辅导工作总结报告,提出辅导验收申请;协助天兵科技开展首次公开发行股票并上市的准备工作。	中信建投证券、中伦律师、容诚会计师辅导人员

附件：

关于江苏天兵航天科技股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导备案报告.pdf