关于中科宇航技术股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导备案报告

关于中科宇航技术股份有限公司

 首次公开发行股票并上市辅导备案报告

一、公司基本情况 

辅导对象	中科宇航技术股份有限公司
成立日期	2018 年 12 月 19 日
注册资本	36,000 万元
法定代表人	杨毅强
注册地址	广州市南沙区翠樱街 1 号 1702 室(仅限办公)
控股股东及持股比例	控股股东为北京鹏毅君联空间技术中心(有限合伙)，持股比例为27.7476%
行业分类	C37 铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业
在其他交易场所(申请)挂牌或上市的情况	无
备注	无

二、辅导相关信息 

辅导协议签署时间	2025 年 8 月8日
辅导机构	国泰海通证券股份有限公司
律师事务所	上海市锦天城律师事务所
会计师事务所	天健会计师事务所(特殊普通合伙)

三、辅导工作安排 

时间	辅导内容	实施方案	辅导人员
辅导前期	对辅导对象进行摸底调查，形成全面具体的辅导方案并开始实施;组织辅导对象集中学习和培训	1、对辅导对象进行细致全面的尽职调查，通过实地调研、人员访谈、查阅资料、专题讨论等方式，对辅导对象历史沿革、合法合规、财务内控、股东情况、技术研发、业务开展进行摸底调查，形成全面具体的辅导方案;2、辅导机构组织会计师、律师采用自主学习、集中授课、问题诊断、专题研讨、案例分析等形式对辅导对象进 行全面的法规知识培训，督促辅导对 象进行系统学习，学习内容包括规范 运作、证券市场法律法规、信息披露、 履行承诺等，促使辅导对象充分了解 资本市场的特点和属性，树立进入证 券市场的诚信意识、自律意识和法治 意识。	国泰海通及其他中介机构辅导小组
辅导中期	对尽职调查发现的问题进行持续规范、整改;督促发行人形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的募集资金投资项目的规划	1、辅导机构将协同辅导对象，对尽职调查中发现的问题进行深入分析与研讨，深入研究并制定整改方案与计划， 按计划有序推进整改落实，持续提升辅导对象的规范运作意识和运作水平; 2、根据业务尽调情况与发行人沟通募集资金投向及其他投资项目的规划，给出合理建议。	国泰海通及其他中介机构辅导小组
辅导后期	检查尽职调查问题整改及落实情况;辅导总结及向广东证监局申报辅导验收	1、完成辅导计划、对辅导期间工作进行综合评估;辅导机构及各中介机构对公司内部控制、会计基础工作、经 营情况、辅导对象对证券市场知识法规的掌握情况进行全方位检查和复核; 2、开展辅导对象廉洁文化建设专题培训; 3、组织辅导对象参与证券市场知识测试; 4、全面回顾总结辅导工作，同时完善辅导工作底稿，以存档备查; 5、综合评估辅导对象是否已达到发行股票并上市的条件，做好首次公开发行股票并上市相关准备工作; 6、申请辅导验收，并配合证监局完成辅导验收工作。	国泰海通及其他中介机构辅导小组

附件：

关于中科宇航技术股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导备案报告.pdf